Wenn Sie ein Forschungsinterview im UK aufnehmen, müssen Sie zwei getrennte Anforderungen erfüllen, die leicht zu verwechseln sind.
Erstens brauchen Sie eine Rechtsgrundlage nach der UK-DSGVO, um die personenbezogenen Daten in der Aufnahme zu verarbeiten. Bei universitärer Forschung ist das meist die „Wahrnehmung einer öffentlichen Aufgabe“ nach Artikel 6(1)(e) und nicht die Einwilligung der Teilnehmenden. Zweitens brauchen Sie eine informierte ethische Einwilligung Ihrer Teilnehmenden, die über das Verfahren der Ethikkommission Ihrer Einrichtung erteilt wird.
Beide sind verpflichtend, und sie erfüllen unterschiedliche Aufgaben. Die eine macht Ihre Datenverarbeitung rechtmäßig, während die andere die Autonomie der Teilnehmenden wahrt und Ihre forschungsethischen Pflichten erfüllt.
Diese Unterscheidung steht im Zentrum der UK-Einwilligungsanforderungen bei der Aufnahme von Forschungsinterviews, und sie zu verwechseln gehört zu den häufigsten Fehlern, die ich bei Forschenden sehe.
In diesem Leitfaden halte ich die beiden Konzepte durchgehend auseinander, denn das UK-Aufnahmerecht, die UK-DSGVO und Ihre Ethikkommission verlangen jeweils etwas Unterschiedliches von Ihnen.
Dieser Artikel dient ausschließlich zu Informationszwecken und stellt keine Rechtsberatung dar. Gesetze zur Einwilligung in Aufnahmen, Datenschutzvorschriften und forschungsethische Anforderungen unterscheiden sich je nach Rechtsraum und Einrichtung. Wenden Sie sich für eine auf Ihr Protokoll zugeschnittene Beratung an das Compliance-Team Ihrer Einrichtung.
DSGVO-Rechtsgrundlage und ethische Einwilligung sind NICHT dasselbe
Das ICO ist hier eindeutig. Es stellt fest, dass die Einwilligung in die Teilnahme an einer Forschungsstudie sich von der Einwilligung als Rechtsgrundlage nach der UK-DSGVO unterscheidet, wenn es um die Verarbeitung personenbezogener Daten geht, und dass Sie die eine nicht wie die andere behandeln sollten.
Wenn Ihre Ethikkommission nach Einwilligung fragt, meint sie die ethische Einwilligung: die informierte Erlaubnis einer teilnehmenden Person, mitzuwirken und aufgenommen zu werden. Wenn die UK-DSGVO von Einwilligung spricht, meint sie eine bestimmte Rechtsgrundlage nach Artikel 6(1)(a) mit strengen Bedingungen.
Der Unterschied hat es in sich. Die Einwilligung nach der UK-DSGVO kann jederzeit widerrufen werden, und es gibt davon keine Forschungsausnahme. Widerruft eine teilnehmende Person ihre Einwilligung, müssen Sie die Verarbeitung ihrer Daten einstellen oder sie anonymisieren. Bei einer Studie, die auf dem Aufbewahren und Auswerten von Aufnahmen beruht, sehen Sie, wie ernst dieses Problem werden kann.
Deshalb stützen sich Universitäten im UK als öffentliche Stellen auf die „Wahrnehmung einer öffentlichen Aufgabe“ nach Artikel 6(1)(e). Die University of Bristol etwa rät Forschenden, dass es weder notwendig noch ratsam ist, sich auf die Einwilligung nach Artikel 6 zu stützen und bestätigt, dass ihre Forschungstätigkeit durch die öffentliche Aufgabe abgedeckt ist.
Die ethische Einwilligung regelt also, ob Sie eine Person aufnehmen dürfen, während Ihre Rechtsgrundlage regelt, ob Sie die Aufnahme anschließend verarbeiten dürfen. Was das Gesetz Ihnen überhaupt erst aufzunehmen erlaubt, ist eine eigene Frage, und genau hier kommt das UK-Aufnahmerecht ins Spiel.
Was das UK-Aufnahmerecht tatsächlich besagt
Mir sind Forschende begegnet, die das Aufnahmerecht für ein Hindernis halten. Im UK ist es das in der Regel nicht. Drei Dinge stecken die Grenzen ab, und keines davon ist die Einschränkung, die Sie vielleicht erwarten:
- Der Investigatory Powers Act 2016: Dies ist der aktuelle Rahmen für das Abfangen von Kommunikation, der den älteren RIPA 2000 abgelöst hat. Er gilt vor allem für Telekommunikationsanbieter und öffentliche Stellen, die Kommunikation während der Übertragung abfangen, nicht für jemanden, der ein Gespräch aufnimmt, an dem er selbst beteiligt ist. Das UK kennt keine allgemeine Regel der „beidseitigen Einwilligung“ wie manche anderen Länder
- Die Lawful Business Practice Regulations 2000: Auf Grundlage des älteren RIPA-Rahmens erlassen, erlauben sie Unternehmen, Anrufe für bestimmte Zwecke wie Qualitätssicherung oder Schulung aufzunehmen, sofern sie sich in angemessenem Umfang darum bemühen, die beteiligten Personen zu informieren
- Die Ausnahme für rein persönliche Zwecke: Sie hält rein private Aufnahmen außerhalb der UK-DSGVO, hilft Ihnen hier aber nicht weiter. In dem Moment, in dem Sie ein Interview für eine Studie aufnehmen und verarbeiten, handeln Sie als Forschende und nicht als Privatperson, sodass das Datenschutzrecht vollumfänglich gilt
Das ist also die Quintessenz: Nicht das UK-Aufnahmerecht ist Ihre eigentliche Einschränkung, sondern die UK-DSGVO und Ihre Ethikkommission. Dass ein Interview aufzunehmen „legal“ ist, bedeutet nicht, dass Sie die datenschutzrechtliche Grundlage oder die Ethikfreigabe überspringen können, und die beiden als austauschbar zu behandeln ist der Weg, auf dem Forschende in Schwierigkeiten geraten.
Anforderungen der UK-DSGVO bei der Aufnahme von Forschungsinterviews
Sobald die Aufnahme selbst rechtmäßig ist, beginnt mit der UK-DSGVO die eigentliche Arbeit. Vereinfacht gesagt gilt Folgendes, wenn Sie ein Interview für die Forschung aufnehmen und verarbeiten:
Rechtsgrundlage (Artikel 6)
Jede Verarbeitungstätigkeit braucht eine Rechtsgrundlage nach Artikel 6, doch es gibt keine Grundlage mit dem Etikett „Forschung“. Das ICO vertritt die Position, dass die richtige Grundlage davon abhängt, welche Art von Organisation Sie sind.
Eine Universität oder eine NHS-Einrichtung wird sich als öffentliche Stelle höchstwahrscheinlich auf die öffentliche Aufgabe nach Artikel 6(1)(e) stützen, während sich ein kommerziell oder gemeinnützig Forschender eher auf das berechtigte Interesse nach Artikel 6(1)(f) stützt.
Die Einwilligung ist hier etwas heikel, weshalb die meisten institutionellen Forschenden sie nicht nutzen.
Besondere Kategorien personenbezogener Daten (Artikel 9)
Interviews erfassen häufig besondere Kategorien personenbezogener Daten: Gesundheit, rassische oder ethnische Herkunft, politische Meinungen, religiöse Überzeugungen, sexuelle Orientierung und Ähnliches. Berühren Ihre Interviews davon etwas, brauchen Sie sowohl eine Grundlage nach Artikel 6 als auch eine gesonderte Bedingung nach Artikel 9.
Für die Forschung ist diese Bedingung Artikel 9(2)(j), mit weiteren Anforderungen aus Schedule 1 des DPA 2018.
Forschungs-Schutzmaßnahmen (Chapter 8A)
Der Data (Use and Access) Act 2025 hat die alten Schutzmaßnahmen nach Artikel 89 durch ein neues Chapter 8A (Artikel 84A bis 84D) ersetzt, das am 5. Februar 2026 in Kraft getreten ist.
Inhaltlich bleibt alles unverändert: Sie brauchen technische und organisatorische Maßnahmen wie die Datenminimierung, Ihre Verarbeitung darf nicht geeignet sein, erheblichen Schaden oder erhebliches Leid zu verursachen, und sie darf nicht für Entscheidungen über die einzelnen Teilnehmenden genutzt werden.
Wenn Sie auf Leitlinien stoßen, die Artikel 89 zitieren, beschreiben diese den früheren Standort derselben Regeln.
Forschungsausnahmen von bestimmten Rechten der Teilnehmenden
Wenn Ihre Schutzmaßnahmen vorhanden sind, sehen der DPA 2018 und die UK-DSGVO Forschungsausnahmen von den meisten Rechten der Teilnehmenden vor: Information, Auskunft, Berichtigung, Löschung, Einschränkung, Datenübertragbarkeit und Widerspruch.
Am relevantesten für die Interviewforschung ist die Löschung. Widerruft eine teilnehmende Person und verlangt die Löschung ihrer Daten, erlaubt Ihnen Artikel 17(3)(d), die Löschung in dem Maße abzulehnen, in dem sie die Forschung ernsthaft beeinträchtigen würde. Das ist der praktische Vorteil davon, sich auf die öffentliche Aufgabe statt auf die Einwilligung zu stützen. Wäre die Einwilligung Ihre Grundlage gewesen, würde ihr Widerruf Sie ungeachtet dessen zum Abbruch zwingen, und die Ausnahme nützte Ihnen nichts.
Doch nichts davon geschieht automatisch. Jede Ausnahme gilt nur dort, wo das Befolgen Ihre Forschung ernsthaft beeinträchtigen würde, und wird im Einzelfall beurteilt. Außerdem müssen Sie der Person mitteilen, warum Sie ablehnen.
Datenschutz-Folgenabschätzung (DSFA)
Eine DSFA ist erforderlich, wenn die Verarbeitung voraussichtlich ein hohes Risiko birgt, und die Aufnahme sensibler Interviews macht ein solches hohes Risiko wahrscheinlicher. Die meisten universitären Ethik- und Datenschutzteams erwarten eine DSFA für die Interviewforschung, und Ihre Einrichtung wird eine Vorlage bereithalten. Schließen Sie sie ab, bevor Sie mit der Aufnahme beginnen.
Teilnehmer-Informationsblatt
Beim Teilnehmer-Informationsblatt (PIS) geht es ganz um Ihre Transparenzpflichten. Es teilt den Teilnehmenden mit, wer Sie sind, was Sie aufnehmen, Ihre Rechtsgrundlage, wie lange Sie die Daten aufbewahren, wer darauf zugreifen kann und was mit der Aufnahme geschieht, wenn sie widerrufen. Das PIS informiert, und das Einwilligungsformular dokumentiert die Zustimmung.
Anforderungen der Ethikkommission an Aufnahme und Transkription
Ihre Ethikkommission genehmigt die Aufnahme, bevor sie stattfindet, also ist es das Detail, das Sie ihr liefern, was sie bewertet. Reichen Sie einen vagen Antrag ein, wird er zurückgeschickt.
Folgendes muss ein aufnahmebezogener Ethikantrag in der Regel abdecken:
- Warum Sie aufnehmen: Eine kurze Begründung, warum eine Audio- oder Videoaufnahme statt Notizen notwendig ist
- Was Sie aufnehmen: Audio, Video oder beides, und die Plattform oder das Gerät, das Sie nutzen, sei es institutionelles Zoom oder Teams, ein privates Mobil- oder Android-Gerät oder ein eigenes Aufnahmegerät
- Ob sie freiwillig ist: Geben Sie an, ob Teilnehmende mitwirken können, ohne aufgenommen zu werden, oder ob die Aufnahme Bedingung der Teilnahme ist
- Das Einwilligungsverfahren: Ihr Einwilligungsformular und Teilnehmer-Informationsblatt, einschließlich eines gesonderten Einwilligungspunkts für die Aufnahme
- Ihr Datenmanagementplan: Die Angaben zu Speicherung, Zugriff, Aufbewahrung und Vernichtung, die die Kommission schriftlich erwartet, ähnlich den DSGVO-Schutzmaßnahmen
- De-Identifizierung: In welcher Phase Sie pseudonymisieren oder anonymisieren und wer den Schlüssel verwahrt
- Transkriptionsmethode: Wie aus Aufnahmen Text wird und ob jemand außerhalb des Forschungsteams beteiligt ist
Einen externen Transkriptionsdienst offenlegen
Wenn Sie ein externes Transkriptionstool für die Forschung nutzen, müssen Ihr Ethikantrag und Ihr PIS dies konkret nennen.
Nennen Sie den Dienst, geben Sie an, wo die Daten verarbeitet und gespeichert werden, bestätigen Sie, ob ein Auftragsverarbeitungsvertrag besteht, und nennen Sie die Aufbewahrungs- und Löschfristen des Dienstes. Nutzt das Tool KI, geben Sie an, ob Ihr Audio zum Training seiner Modelle verwendet wird.
Was das Einwilligungsformular enthalten muss
Im Einwilligungsformular wird die Einwilligung in die Aufnahme ausdrücklich. Es sollte ein gesondertes Ankreuzfeld oder eine eigene Unterschriftszeile für die Aufnahme enthalten, sodass die Zustimmung zur Teilnahme und die Zustimmung zur Aufnahme zwei getrennte Entscheidungen sind.
Das Formular sollte zudem das Recht nennen, ohne Aufnahme teilzunehmen, das Recht auf Widerruf und wie mit Aufnahmen anschließend umgegangen wird.
Forschungsinterviews mit HappyScribe aufnehmen und transkribieren
Alles, was wir bisher besprochen haben, lässt sich leichter darlegen, wenn Ihr Transkriptionsanbieter Ihnen die Dokumentation liefert, um es zu belegen. Genau hier finden Sie HappyScribe nützlich. Es ist mit genau der Art von Compliance gebaut, die eine Ethikkommission beschrieben sehen möchte.
Sie müssen weiterhin offenlegen, wer die Daten verarbeitet, wo und zu welchen Bedingungen. Doch ein Anbieter, der seine Sicherheitsnachweise veröffentlicht und Sie kontrollieren lässt, wie Ihre Daten genutzt werden, verwandelt diese Offenlegung in konkrete Absätze in Ihrem Antrag.
ISO-27001-konformes EU-Rechenzentrum
HappyScribe verarbeitet und speichert Daten in einem Tier-IV-, PCI-DSS- und ISO-27001-konformen EU-Rechenzentrum, was bei den Fragen zur Datenresidenz hilft, die UK- und EU-Ethikprüfer gerne stellen.
Der Vollständigkeit halber erwähnenswert: Seine Datenschutzrichtlinie lässt vertrauenswürdige Unterauftragsverarbeiter zu, die unter den geeigneten DSGVO-Übermittlungsgarantien auch außerhalb des EWR sitzen können. Nennen Sie den Anbieter und seinen Standort in Ihrem Antrag, und die Frage ist abgedeckt.
SOC-2-Type-II-zertifizierte Plattform
HappyScribe ist SOC-2-Type-II-zertifiziert, wobei die Daten bei der Übertragung und bei der Speicherung verschlüsselt sind. Für einen Ethikprüfer sind das die anerkannten Nachweise, die bestätigen, dass die alltäglichen Dienste einer Plattform tatsächlich sicher sind. Die Details finden Sie auf der Sicherheitsseite, die Sie zitieren können.
Sie entscheiden, ob Ihre Daten KI-Modelle trainieren
Das ist der Punkt, der den meisten Prüfern am Herzen liegt. Bei HappyScribe ist die Nutzung Ihrer Daten zum Training von KI-Modellen optional und nur dann aktiviert, wenn Sie sich dafür entscheiden. Sie können sich jederzeit abmelden, ohne dass die Transkriptionsgenauigkeit darunter leidet, und Enterprise-Organisationen sind standardmäßig abgemeldet.
So können Sie in Ihrem PIS klar angeben, dass Aufnahmen der Teilnehmenden nicht für das Modelltraining verwendet werden.
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Fungiert als Ihr Auftragsverarbeiter
Für die Dateien, die Sie hochladen, fungiert HappyScribe als Auftragsverarbeiter nach der UK-DSGVO, wobei die Verarbeitungsbedingungen in seiner Datenschutzrichtlinie festgelegt sind. Benötigt Ihre Einrichtung für die Ethikakte einen gesonderten Auftragsverarbeitungsvertrag (AVV), können Sie diesen über den Datenschutzkontakt von HappyScribe anfordern.
Genauigkeit, gebaut für den Forschungsablauf
Die Qualität des Transkripts ist eine Frage der Forschungsintegrität, denn Fehler in einem Transkript werden zu Fehlern in Ihrer Auswertung. Die KI von HappyScribe erreicht bei typischem Interview-Audio bis zu 95 % Genauigkeit und mehr bei klaren Aufnahmen mit nur einem Sprecher. Die professionelle, von Menschen geprüfte Transkription erreicht dagegen 99 % in über 65 Sprachen, korrekturgelesen von professionellen Linguisten und innerhalb von 24 Stunden geliefert.
Für Forschungsstudien über mehrere Märkte hinweg deckt es über 150 Sprachen ab, mit einem Projektmanager, der die Bearbeitungszeit koordiniert, und die Transkripte kommen für die qualitative Kodierung formatiert, mit einer KI-Chat-Funktion, um Themen über Ihre gesamte Interview-Bibliothek hinweg zu durchsuchen.
Forschungsinterviews im UK aufnehmen, ohne Compliance-Kopfzerbrechen
Ein Forschungsinterview im UK aufzunehmen läuft darauf hinaus, zwei Dinge auseinanderzuhalten: Ihre DSGVO-Rechtsgrundlage, meist die öffentliche Aufgabe, und die ethische Einwilligung, die Sie über Ihre Kommission einholen. Das Aufnahmerecht steht Ihnen selten im Weg.
Wählen Sie die richtige Grundlage, dokumentieren Sie Ihre Schutzmaßnahmen und legen Sie Ihr Transkriptions-Setup ehrlich offen, und der Rest des Verfahrens wird weit weniger einschüchternd. Ein Anbieter, der Sie klar angeben lässt, wo Daten liegen, wer sie verarbeitet und ob sie KI-Modelle trainieren, verwandelt einen kniffligen Abschnitt Ihres Ethikantrags in einen kurzen, sachlichen Absatz.
Genau hier passt HappyScribe. Sie können mit dem Team sprechen, über das Forschungs- und Sicherheits-Setup, das Ihre Kommission sehen muss.
FAQ zur Einwilligung bei der Aufnahme von Forschungsinterviews im UK
Darf man im UK ein Interview ohne Erlaubnis aufnehmen?
Ja, in den meisten Fällen. Das UK-Recht erlaubt Ihnen, Ihre eigenen Gespräche aufzunehmen, einschließlich Interviews, an denen Sie beteiligt sind, ohne die Einwilligung der anderen Beteiligten einzuholen. Der Haken liegt in dem, was Sie danach tun: Das Teilen oder Verarbeiten von Sprachaufnahmen bringt Datenschutzregeln ins Spiel, und für die Forschung brauchen Sie außerdem eine Ethikfreigabe. Das Aufnahmegerät in Ihrer Hand ist also selten das Problem, sondern wie Sie mit der Aufnahme umgehen.
Braucht man im UK eine Einwilligung, um Audio aufzunehmen?
Nicht, um die Aufnahme zu machen, sofern Sie Teil des Gesprächs sind. Anders als die Bundesstaaten in den USA mit beidseitiger Einwilligung kennt das UK keine allgemeine Allparteien-Regel, sodass das Aufnehmen eigener Gespräche zum persönlichen Gebrauch rechtlich zulässig ist. Sie brauchen keine Einwilligung, nur um auf Ihrem Handy auf Aufnahme zu drücken. Relevant wird die Einwilligung erst, sobald Sie das Audio verarbeiten oder veröffentlichen oder wenn Sie in Forschungs- oder Arbeitskontexten aufnehmen, in denen Datenschutzregeln gelten.
Ist die Einwilligung der Teilnehmenden die richtige DSGVO-Grundlage für die Aufnahme von Forschungsinterviews?
Meist nicht. Das Information Commissioner's Office rät, dass die Einwilligung selten die beste DSGVO-Rechtsgrundlage für die Forschung ist, weil Teilnehmende sie jederzeit widerrufen und Sie zwingen können, die Verarbeitung ihrer Daten einzustellen. Die Einwilligung muss zudem freiwillig erteilt werden, was in der Forschung schwierig ist, wo ein Machtgefälle besteht. Universitäten wird als öffentlichen Stellen geraten, sich stattdessen auf die „öffentliche Aufgabe“ zu stützen und dennoch eine ethische Einwilligung in die Aufnahme einzuholen.
Muss die Nutzung eines KI-Transkriptionsdienstes in einem UK-Ethikantrag offengelegt werden?
Ja. Ihr Ethikantrag und Ihr Teilnehmer-Informationsblatt sollten den Dienst nennen, angeben, wo Daten verarbeitet und gespeichert werden, bestätigen, ob ein Auftragsverarbeitungsvertrag besteht, und angeben, ob Ihr Audio die KI-Modelle des Anbieters trainiert. Die Offenlegung eines KI-Aufnahmegeräts oder -Tools wird immer üblicher, da Ethikkommissionen ihre Regeln verschärfen. Ein Anbieter wie HappyScribe macht dies einfacher, da er DSGVO-konform ist, Daten in der EU speichert und Sie sich vollständig vom KI-Training abmelden lässt.
Was passiert, wenn eine Forschungsteilnehmerin nach der Aufnahme widerruft?
Sie hören auf, neue Daten zu erheben, müssen das Vorhandene aber nicht immer löschen. Ist Ihre DSGVO-Grundlage die öffentliche Aufgabe mit vorhandenen Schutzmaßnahmen, erlaubt Ihnen eine Forschungsausnahme, ein Löschverlangen abzulehnen, in den Fällen, in denen diese Löschung die Forschung ernsthaft beeinträchtigen würde. Das ist ein Grund, warum die öffentliche Aufgabe statt der Einwilligung die sicherere Grundlage für aufgezeichnete Forschungsdaten ist. Dennoch müssen Sie die Daten der anderen Teilnehmenden sorgfältig handhaben und Ihre Entscheidung dokumentieren.
Darf mich ein Kunde am Arbeitsplatz im UK ohne meine Erlaubnis aufnehmen?
Oft ja, sofern er Teil der Interaktion ist. Ein Kunde darf in der Regel seine eigenen Gespräche mit Ihnen aufnehmen, und solche Aufnahmen sind nicht automatisch rechtswidrig. Ob er sie nutzen oder teilen darf, richtet sich nach den Datenschutzregeln und den konkreten Umständen, und heimliche Aufnahmen vertraulicher Informationen können eigene Probleme aufwerfen. Die Überwachung von Personal am Arbeitsplatz ist etwas anderes, da hier sowohl die Unternehmensrichtlinie als auch das Datenschutzrecht gelten.
Dürfen Aufnahmen im UK in Arbeitsplatzgesprächen und Streitfällen verwendet werden?
Manchmal, und es hängt von den Umständen ab. Ein Management-Meeting oder ein Beschwerdegespräch heimlich aufzunehmen ist keine Straftat, wenn Sie am Gespräch beteiligt sind, aber es kann gegen die Unternehmensrichtlinie verstoßen und das Vertrauen beschädigen. Arbeitsgerichtliche Berufungsinstanzen lassen heimliche Aufnahmen in Ausnahmefällen mitunter als Beweismittel zu, jeweils im Einzelfall entschieden. Aufnahmen können auch dort eine Rolle spielen, wo jemand eine geschützte Meldung (protected disclosure) macht, daher ist eine Beratung zu Ihrer konkreten Situation ratsam, bevor Sie sich auf eine Aufnahme stützen.
Kann ich im UK jemanden verklagen, der mich ohne meine Erlaubnis aufnimmt?
Es kommt darauf an, und Sie bräuchten in der Regel eine Beratung zu Ihrer Situation. Heimliche Aufnahmen zu machen ist an sich keine Straftat, wenn die Person am Gespräch beteiligt ist, sodass ein Anspruch nicht automatisch folgt. Realistischer wird ein Vorgehen dort, wo heimliche Aufnahmen geteilt, zur Schädigung genutzt werden oder gegen das Datenschutzrecht oder die Vertraulichkeit verstoßen. Im Familienrecht und in arbeitsrechtlichen Streitfällen lassen Gerichte solche Aufnahmen mitunter als Beweismittel zu, was im Einzelfall entschieden wird.
Biplab Mazumder
Biplab is a content marketer and writer who helps high-growth brands scale content visibility across AI search channels. His works have been published in HubSpot, Freshworks, Atlassian, SurferSEO, etc. When he's not planning content strategy, he's testing AI content workflows and use cases.
